自查報道范文大全

區(qū)財政局：

按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，以及省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢查工作的通知》（x財會〔20xx〕27號）的要求，我局積極開展內(nèi)控實施與自評工作，對本單位的內(nèi)部控制情況進行了全面的梳理，并進行了適當?shù)脑u價?，F(xiàn)將有關情況報告如下。

一、制定內(nèi)控制度建設目標和原則

　　（一）目標

　　1.合法性。嚴格依據(jù)相關法律、法規(guī)和制度規(guī)定，做到內(nèi)控管理和服務活動合法合規(guī)。

　  2.安全性。加強內(nèi)控管理，保障財政資金和國家資產(chǎn)的管理和使用安全、有效。

　  3.可靠性。按照《會計準則》要求，財務報告及相關信息真實、完整。

　  4.效率性。提高管理服務的效率和效果。

　  5.風險防范。有效防范舞弊和預防腐敗。

（二）原則 

　  1.全面性原則。內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，確保對單位層面和審計業(yè)務活動的全面覆蓋。

2.重要性原則。在全面控制的基礎上，關注重要審計事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域與關鍵崗位。

3.制衡性原則。在部門管理、職責分工、業(yè)務流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督。

　  4.適應性原則。按照國家有關規(guī)定和單位實際情況，注重外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的相互聯(lián)系，不斷修訂和完善。

二、具體做法

（一）成立內(nèi)控制度建設領導小組

成立以主要領導為組長、班子成員為副組長、各股室負責人為成員的內(nèi)控制度建設領導小組，設立辦公室，具體負責相關工作。同時，建立健全匯報機制、溝通機制、議事決策機制、工作考核機制、專項問題解決機制等工作機制。

（二）做好內(nèi)控制度建設前期準備工作

1.開展內(nèi)控制度建設工作培訓。為了全面了解和做好內(nèi)控制度建設，我局邀請了內(nèi)控專業(yè)人士，對全局職工進行了內(nèi)控建設專題培訓，從內(nèi)控概念、內(nèi)容、制度、流程等方面進行了講解，有效指導了內(nèi)控制度建設的開展。

2.開展內(nèi)控制度建設“摸底”。在開展內(nèi)部控制建設過程中，對單位內(nèi)部控制基礎情況進行“摸底”，查明現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足和薄弱處，并有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，推動各股室完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

3.開展內(nèi)部控制基礎性評價。按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，如實評價本單位的內(nèi)部控制建設基本情況，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險;立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質(zhì)、業(yè)務范圍、管理框架、經(jīng)濟活動、風險水平及其外部環(huán)境相適應，采取以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。

（三）工作成效

1.建立完善內(nèi)控制度。根據(jù)本局實際，建立和完善了相關內(nèi)控制度，如《內(nèi)部關鍵崗位責任制》、《預算內(nèi)部控制制度》、《收支內(nèi)部控制制度》、《采購管理內(nèi)控制度》、《資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度》、《合同管理內(nèi)部控制制度》、《會計檔案內(nèi)控管理辦法》等。

2.制定單位業(yè)務流程。在內(nèi)控制度的基礎上，對重要業(yè)務流程進行了規(guī)定，如《預算管理業(yè)務流程》、《收支管理業(yè)務流程》、《采購管理業(yè)務流程》、《資產(chǎn)管理業(yè)務流程》、《合同管理業(yè)務流程》、《會計檔案內(nèi)控業(yè)務流程》等。

xx市xxx區(qū)審計局

20xx年10月26日

標簽：審計局制度建設自查報告

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